חוק איסור הלבנת הון (AML)
הטמעת תהליכי "הכר את הלקוח" (KYC), זיהוי פעולות חריגות ודיווחים לרשות לאיסור הלבנת הון ומימון טרור. אנו מלווים את קציני הציות בארגון ביישום המעשי של הוראות החוק וצווים המקצועיים.
נשי"פ – נותני שירותים פיננסיים
ליווי משפטי לנותני שירותים פיננסיים (נשי"פ):
ציות, רגולציה והגנה
מומחיות בציות לחוק איסור הלבנת הון, ליווי מול רשות שוק ההון, ניהול סיכונים וייצוג בהליכי אכיפה.
חובות הציות והרגולציה
בעולם הפיננסי המודרני, נשי"פ פועלים תחת זכוכית מגדלת רגולטורית תמידית. חובות הציות אינן המלצה בלבד אלא תשתית קריטית להמשך פעילות העסק. משרדנו מתמחה בבניית תוכניות אכיפה פנימיות המותאמות אישית לצרכי הגוף הפיננסי.
דיווח לרשויות
ליווי שוטף בדיווחים תקופתיים לרשות שוק ההון, ביטוח וחיסכון, והבטחה כי המידע המועבר עומד בדרישות הדין המחמירות ביותר.
התמודדות עם ביקורות וחקירות
הכנה מוקדמת היא ההבדל בין הצלחה לסנקציות חמורות
ביקורת פתע וסימולציות
ביצוע "ביקורות דמה" המדמות את פעולת הרשויות (רשות שוק ההון או המשטרה) כדי לזהות נקודות תורפה בטרם הגעת הביקורת האמיתית.
ייצוג בהליכי אכיפה
ניהול הליכי שימוע בפני הרגולטור, התמודדות עם עיצומים כספיים וייצוג פלילי במקרה של חשדות להלבנת הון או מרמה.
גיבוש אסטרטגיית הגנה
בניית קו הגנה משפטי מוצק המבוסס על ניתוח מעמיק של הראיות והוראות החוק, תוך חתירה לסגירת תיקים במינימום נזק תדמיתי וכלכלי.
רישום ורישוי נשי"פ
קבלת רישיון למתן שירותי מטבע או שירותים פיננסיים היא תהליך מורכב הדורש עמידה בתנאי סף קפדניים של מהימנות, הון עצמי ויציבות.
- הגשת בקשות לרישיון (בסיסי/מורחב) מול רשות שוק ההון.
- ליווי בשינויי מבנה בעלות ודיווח על "בעלי שליטה".
- הכנת מסמכי מדיניות פנימיים הנדרשים כחלק מהליך הרישוי.
רשות שוק ההון
הגנו על העסק שלכם עוד היום
משרדנו זמין לייעוץ דחוף ולליווי אסטרטגי ארוך טווח – מבניית תוכנית ציות ועד ייצוג בהליכי אכיפה מול רשות שוק ההון.
זמין 24/7
משרד
ז׳בוטינסקי 7, רמת גן